深圳市专精特新中小企业及“小巨人”企业认定标准

　　在深圳优质中小企业梯度培育体系中，专精特新中小企业及“小巨人”企业认定是衡量企业专业化水平与创新实力的重要标尺，更是企业获取政策扶持、深耕产业链关键环节的核心抓手。不少企业因对认定标准把握不准难以精准筹备，华夏泰科深耕本地科创服务，深谙相关认定逻辑与要点。本文将系统拆解深圳市专精特新中小企业及专精特新小巨人企业认定标准，为企业清晰梳理申报方向，助力高效推进认定工作。

　　深圳市专精特新中小企业认定标准

　　一、认定条件

　　同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：

　　（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。

　　（二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%。

　　（三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上。

　　（所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。）

　　（四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：

　　1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。

　　（“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。）

　　2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。

　　3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。

　　（所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等10部门令第39号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。）

　　4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。

　　（所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单是指该大赛正式发布的名单。）

　　二、评价指标

　　包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为100分。

　　（一）专业化指标（满分25分）

　　1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）

　　A.80%以上（5分）B.70%-80%（3分）C.60%-70%（1分）D.60%以下（0分）

　　2.近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）

　　A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分） C.6%-8%（6分）

　　D.4%-6%（4分）E.0%-4%（2分）F.0%以下（0分）

　　（企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方法以此类推。近2年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。）

　　3.从事特定细分市场年限（满分5分）

　　每满2年得1分，最高不超过5分。

　　4.主导产品所属领域情况（满分5分）

　　A. 在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）

　　B. 属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分）

　　C. 不属于以上情况（0分）

　　（所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。）

　　（二）精细化指标（满分25分）

　　5.数字化水平（满分5分）

　　A. 三级以上（5分）

　　B. 二级（3分）

　　C. 一级（0分）

　　6.质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）

　　A. 获得省级以上质量奖荣誉

　　B. 建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书

　　C. 拥有自主品牌

　　D. 参与制修订标准

　　7.上年度净利润率（满分10分）

　　A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分） C.6%-8%（6分）

　　D.4%-6%（4分）E.2%-4%（2分）F.2%以下（0分）

　　8.上年度资产负债率（满分5分）

　　A.50%以下（5分）B.50%-60%（3分）C.60%-70%（1分）D.70%以上（0分）

　　（指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。）

　　（三）特色化指标（满分15分）

　　9.符合深圳产业发展定位及发挥创新主体作用(可多选，满分15分)

　　A.属于入库“四上”企业并纳入深圳市20大战略性新兴产业集群分类（5分）

　　B.获得高新技术企业认定（有效期内）或近三年牵头承担市级以上科技计划项目（2分）

　　C.进入深圳前海股权交易中心专精特新专板（2分）

　　D.获得国家技术创新示范企业、国家知识产权优势企业或知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内），或纳入国家绿色制造名单（绿色园区除外），或近三年获批复参与组建市级以上制造业创新中心（5分）

　　E.近三年被认定为市级以上首台（套）、首批（次）或首版（次）（5分）

　　F.近三年获得“创客中国”（深圳）中小企业创新创业大赛企业组一等奖（5分）、二等奖（4分）、三等奖（3分）、优秀奖（2分），获得大赛创业组一等奖的企业（4分）、二等奖（3分）、三等奖（2分）、优秀奖（1分）。近三年获得中国（深圳）创新创业大赛行业决赛一等奖的企业（5分）、二等奖（4分）、三等奖（3分）、优秀奖（2分），以上按最高得分项计分，不累计。

　　G.近三年拥有国家人才项目人员的企业（5分）、拥有省级人才项目人员的企业(3分)、拥有市级人才项目人员的企业(2分)、最近一个年度向国家级人才项目推荐人选的企业(1分)，以上按最高得分项计分，不累计。

　　（四）创新能力指标（满分35分）

　　10.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）

　　A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）

　　B. 自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）

　　C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分）

　　D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分）

　　E. 无（0分）

　　（所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）。）

　　11.上年度研发费用投入（满分10分）

　　A. 研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）

　　B. 研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）

　　C. 研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）

　　D. 研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）

　　E. 研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分）

　　F. 不属于以上情况（0分）

　　12.上年度研发人员占比（满分5分）

　　A.20%以上（5分）B.10%-20%（3分）C.5%-10%（1分） D.5%以下（0分）

　　13.建立研发机构级别（满分10分）

　　A. 国家级（10分）B. 省级（8分）C. 市级（4分）D. 市级以下（2分）E. 未建立研发机构（0分）

　　专精特新“小巨人”企业认定标准

　　专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

　　一、专业化指标

　　坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

　　（首先要求申报企业属于有效期内的专精特新中小企业，且未被列入经营异常名录或严重失信主体名单,提供的产品(服务)不属于国家禁止、限制或淘汰类，同时近三年未发生重大安全(含网络安全、数据安全)、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。此外，已成为工信部制造业单项冠军示范企业或单项冠军产品的企业，不能再申报；与工业和信息化部已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系的企业，以及同一集团内生产相似主导产品企业，不能再申报。）

　　二、精细化指标

　　重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

　　三、特色化指标

　　技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

　　（所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。2.产品或服务已经实现收入。）

　　四、创新能力指标

　　满足一般性条件或创新直通条件。

　　（一）一般性条件。需同时满足以下三项：

　　1.上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

　　2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

　　3.拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

　　（二）创新直通条件。满足以下一项即可：

　　1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

　　2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

　　（企业按照申报通知要求，自愿在工信部优质中小企业梯度培育平台在线填报，同时需向辖区相关部门提交纸质申报材料；辖区相关部门初审符合《专精特新“小巨人”企业认定标准》的向深圳市中小企业服务局推荐；深圳市中小企业服务局组织对推荐企业申报材料进行复核，将满足认定标准的企业向工信部推荐，由工信部组织专家评审择优认定。）

　　五、产业链配套指标

　　位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白“等重要作用。

　　六、主导产品所属领域指标

　　（所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%。）

　　主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。（制造强国十大重点产业领域是：新一代信息技术；高档数控机床和机器人；航空航天装备；海洋工程装备及高技术船舶；先进轨道交通装备；节能与新能源汽车；电力装备；新材料；生物医药及高性能医疗器械；农业机械装备。）

　　华夏泰科，15年专注项目申报领域，2万＋成功案例，为企业提供一站式申报服务。我们资深项目团队为企业用户量身定制申报方案，资深专家多对一指导，个性化解决申报难题，提高申报成功率。选择华夏泰科，让企业资质申报更省心、更高效。