江苏省企业知识产权贯标绩效评价之现场审核

　　在江苏省企业知识产权贯标绩效评价的严谨流程中，现场审核是至关重要的一环。这一阶段，评价专家团队将亲临企业现场进行实地考察，通过观察、访谈和抽样检查等方式，直观地了解企业知识产权管理体系的实际运作情况。现场审核不仅验证了文件审核中提出的问题，还能发现企业实际操作中可能存在的不足，确保绩效评价的全面性和深入性。这种实地审核方式，有助于评价团队更准确地把握企业的知识产权管理水平和成效，为绩效评价提供更为客观和真实的依据。
　　现场审核是对企业知识产权合规管理体系运行有效性的全面审核。企业通过文件审核后，绩效评价机构对其进行现场审核，并将审核情况交知识产权管理部门确认，最终确定绩效评价结果。

　　一、组织方式

　　(一)审核人员。不少于 2 名具有绩效评价资格的审核员。

　　(二)审核方式。查看材料、询问相关人员、现场勘察核验等，审核人员应根据实际情况选取合适方式。现场审核一般应当在企业内实地开展;如遇不可抗力等重大特殊情况，可视情采取其他方式。

　　(三)审核时间。每家企业现场审核时间一般不少于 0.5 天。

　　二、审核内容和标准

　　(一)标准条款 4.1.4.2

　　1.审核要点

　　审核企业对自身发展状况、内外部环境和相关方的认知情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业管理层对知识产权合规管理相关事项的认知度，查看企业对内外部环境、相关方等进行分析的记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业能够全面且清晰认识本条规定的相关事项，相关分析记录完整。

　　不符合：企业不能全面清晰地认识本条规定的相关事项，相关分析记录不完整。

　　(二)标准条款 4.3.1.4.3.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系范围确定的准确性和适宜性。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》等文件中关于知识产权合规管理体系范围的内容，了解所覆盖的产品和/或服务类型。

　　3.判断标准

　　符 合：相关文件对知识产权合规管理体系范围进行了规定，且能够覆盖企业产品和/或服务类型。

　　不符合：无知识产权合规管理体系范围的成文信息，或相关成文信息描述的范围无法覆盖企业实际产品和/或服务类型。

　　(三)标准条款 4.4.1.4.4.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系的建立、实施、保持和持续改进情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》、制度文件、内部审核报告、管理评审报告等成文信息，了解企业知识产权合规管理体系包含哪些过程，各过程之间的衔接是否顺畅，能否支持体系运行，是否开展了评价和改进。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了比较完整的知识产权合规管理体系，过程之间衔接顺畅，开展了评价和改进，形成了必要的成文信息。

　　不符合：企业知识产权合规管理体系未建立或不完善，过程之间缺少衔接或关联，未开展评价和改进，未形成必要的成文信息。

　　(四)标准条款 4.5

　　1.审核要点

　　审核企业对知识产权合规义务的识别、评估和维护情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》等成文信息或询问相关人员，了解企业是否系统识别知识产权合规义务，并持续动态更新，查看企业对知识产权合规义务进行评估和调整的记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业系统识别和规定了知识产权合规义务，且持续维护更新，知识产权合规义务变化时能进行评估，实施适当调整。

　　不符合：企业未能系统识别和规定知识产权合规义务，知识产权合规义务变化时未能及时评估调整。

　　(五)标准条款 5.1.1.5.1.2

　　1.审核要点

　　审核企业最高管理者对于知识产权的认知，及其在知识产权管理体系中发挥的作用。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业最高管理者对知识产权工作的理解认识情况，是否知晓其在体系实施过程中的作用和职责;查看《知识产权手册》、管理评审报告等成文信息，了解最高管理者在企业知识产权方针和目标制定、资源配备、管理评审等活动中作用发挥情况。

　　3.判断标准

　　符 合：企业最高管理者知晓自身职责，具有较强的知识产权意识和准确认知，且能通过制定知识产权方针等方式实现有效管理。

　　不符合：企业最高管理者对知识产权认知不足、不清楚自身职责，或相关成文信息不能体现最高管理者对知识产权的有效管理。

　　(六)标准条款 5.1.3

　　1.审核要点

　　审核企业推进与知识产权合规管理相关的文化建设情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业知识产权文化建设情况，查看企业知识产权文化建设相关记录等。

　　3.判断标准

　　符 合：企业各部门对知识产权合规形成了积极、一致的认识。

　　不符合：企业未建立与知识产权合规相符的企业文化。

　　(七)标准条款 5.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权方针与经营发展、战略方向的适宜性，方针在企业内部的传达和贯彻情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权方针制定、实施和保持的记录;询问了解企业人员对知识产权方针的理解和应用情况。

　　3.判断标准

　　符 合：知识产权方针由企业最高管理者签发，且内容符合本条款要求，企业人员理解并实践知识产权方针。

　　不符合：知识产权方针未经企业最高管理者签发，或内容不符合企业经营发展实际，或企业人员对知识产权方针不清楚或不执行。

　　(八)标准条款 5.3.1

　　1.审核要点

　　审核企业管理者代表的设置和职责履行情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看管理者代表任命文件和体现其工作职责的成文信息;询问了解管理者代表相关职责的履行情况。

　　3.判断标准

　　符 合：企业在最高管理层中指定了管理者代表，且职责全面清晰。

　　不符合：企业未在最高管理层中指定管理者代表，或对管理者代表的职责授权不全面、不清晰。

　　(九)标准条款 5.3.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权管理机构设置、人员配备和职责分工情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》等文件关于知识产权管理机构设置、人员配备及职责分工的规定，查看企业设立知识产权管理机构、任命相关人员的成文信息。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了知识产权管理机构，配备了一定数量的专兼职工作人员，工作人员具有专业知识，职责设定合理。

　　不符合：企业未建立知识产权管理机构，或未配备专兼职工作人员，或知识产权工作人员不专业、职责设定不合理。

　　(十)标准条款 6.1

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系各过程的策划、实施情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》、过程控制文件等成文信息，了解对主要知识产权类型、管理重点的规定，对不同类型知识产权获取、维护、运用、保护过程控制的要求。

　　3.判断标准

　　符 合：企业知识产权类型、管理重点与企业实际情况相符，相关过程控制要求可行且符合标准要求，相关记录完整且与企业实际情况相符。

　　不符合：企业知识产权类型、管理重点与企业实际情况不符，相关过程控制要求不可行或不符合标准要求，相关记录不完整或与企业实际情况不相符。

　　(十一)标准条款 6.2.1

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权目标设定情况，目标分解、考核情况。

　　2.查验方式及内容

　　结合知识产权方针，查看企业知识产权长期和年度目标，查看知识产权目标分解记录，了解知识产权目标与企业知识产权方针的一致性，设定的合理性;查看知识产权目标阶段性考核记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业知识产权目标与知识产权方针保持一致，设定合理，符合企业发展实际，并能分解到相关部门。

　　不符合：企业未设定知识产权目标，或目标设定不合理、不可考核、不符合企业发展实际。

　　(十二)标准条款 6.2.2

　　1.审核要点

　　审核企业为实现知识产权目标采取措施办法的可行性和有效性。

　　2.查验方式及内容

　　结合知识产权目标，查看《知识产权手册》、计划方案等相关成文信息，了解相关措施办法是否可行，设置的岗位、职责、资源、计划等能否支持相关目标实现;询问各部门是否了解本部门职责和进度安排，与其他部门的协作配合情况;了解相关措施办法的运行效果。

　　3.判断标准

　　符 合：相关措施办法可行，岗位、职责、资源、计划等设置合理，能支持知识产权目标实现。

　　不符合：相关措施办法可行性不强，或设置的岗位、职责、资源、计划等无法支持知识产权目标实现。

　　(十三)标准条款 6.3

　　1.审核要点

　　审核企业变更知识产权合规管理体系的情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业知识产权合规管理体系变更相关记录，了解变更前是否对知识产权合规管理现状和改进方案进行了评估，变更后是否保持了知识产权合规管理体系的完整性。

　　3.判断标准

　　符 合：企业变更知识产权合规管理体系前进行了充分策划和评估，变更能按所策划的方式实施，相关记录完整。

　　不符合：企业变更知识产权合规管理体系前未进行充分策划或评估，或变更未能按所策划的方式实施。

　　(十四)标准条款 7.1.1.7.1.2

　　1.审核要点

　　审核企业人力资源管理中的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业员工对知识产权合规义务的掌握和遵守情况;查看劳动合同、劳务合同中是否包含知识产权约定、保密及竞业限制等相关条款;询问并查看材料，判断企业是否对入职员工进行适当的知识产权背调、签署相关知识产权声明文件，是否对离退员工进行知识产权事项提醒、签署离职知识产权协议或竞业限制协议;查看知识产权奖惩制度及相关台账。

　　3.判断标准

　　符 合：企业员工了解并遵守知识产权合规义务，员工管理符合知识产权合规管理要求，相关记录完整。

　　不符合：企业员工对知识产权合规义务不了解或不遵守，未按知识产权合规管理体系要求进行员工管理，或缺乏必要记录。

　　(十五)标准条款 7.1.3

　　1.审核要点

　　审核企业基础设施资源对知识产权合规管理体系的支持情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看办公场所、知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设施等基础设施的运行维护情况，了解相关基础设施对知识产权合规管理体系运行的支撑情况。

　　3.判断标准

　　符 合：基础设施资源能够满足知识产权合规管理体系运行需要。

　　不符合：基础设施资源不能满足知识产权合规管理体系运行需要。

　　(十六)标准条款 7.1.4

　　1.审核要点

　　审核企业财务资源对知识产权合规管理体系建立、运行的支持情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业知识产权经费预决算、经费使用记录及相应记账凭证、发票等，了解企业知识产权经费设置和使用情况。

　　3.判断标准

　　符 合：财务资源能够满足知识产权合规管理体系运行需要，相关记录完整、规范。

　　不符合：财务资源不能满足知识产权合规管理体系运行需要，或相关记录不完整、不规范。

　　(十七)标准条款 7.1.5

　　1.审核要点

　　审核企业信息资源对知识产权合规管理体系建立、运行的支持情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业信息收集渠道记录，信息收集、分析、加工、利用记录，知识产权数据库建设、使用、维护记录，专利导航工作相关文件，询问了解企业对各类信息资源的收集和使用情况，判断企业是否建立信息收集渠道，是否对信息进行分类筛选和分析加工，是否建立知识产权信息数据库，是否构建专利导航工作机制。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了完善的信息收集、加工和利用制度。

　　不符合：企业未建立信息收集、加工和利用制度，或相关记录不完整。

　　(十八)标准条款 7.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系运行相关人员配备和能力提升情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解知识产权相关岗位人员的任职条件，查看相关人员能力资质或证明;查看知识产权年度培训计划、培训记录等成文信息;询问了解相关人员接受知识产权培训、培养和能力提升情况。

　　3.判断标准

　　符 合：相关人员的配备和能力能够满足合规管理体系运行需求，企业持续采取措施提升相关人员知识产权能力。

　　不符合：相关人员的配备和能力不能满足合规管理体系运行需求，企业未采取措施持续提升相关人员知识产权能力，或记录不完整。

　　(十九)标准条款 7.3

　　1.审核要点

　　审核企业提升相关人员知识产权意识的情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问体系运行相关人员是否了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等，了解企业向相关人员传达有关内容的途径和方式。

　　3.判断标准

　　符 合：相关人员了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等，企业能通过合理方式向相关人员传达有关内容。

　　不符合：相关人员不了解本企业知识产权方针、目标、相关制度等。

　　(二十)标准条款 7.4

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理相关的内外部沟通渠道建立情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业知识产权合规管理相关的内外部沟通情况，查看相关记录文件。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了有效的沟通渠道。

　　不符合：企业未建立有效的沟通渠道，或无相关使用记录。

　　(二十一)标准条款 7.5.1

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系成文信息的完整度和适宜度。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权合规管理体系相关成文信息目录，了解企业规模、生产经营状况及其产品/服务类型，判断相关成文信息是否完整，是否适应企业生产经营状况。

　　3.判断标准

　　符 合：知识产权合规管理体系相关成文信息完整，且符合企业发展的实际需求。

　　不符合：知识产权合规管理体系相关成文信息不完整，或不符合企业发展的实际需求。

　　(二十二)标准条款 7.5.2

　　1.审核要点

　　审核企业《知识产权手册》的具体内容。

　　2.查验方式及内容

　　查看《知识产权手册》，重点查看知识产权机构及其职责设置情况，是否包含对知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述;询问了解手册内容是否与实际相符。

　　3.判断标准

　　符 合：手册内容全面，表述清晰，且与企业实际情况相符。

　　不符合：手册内容不完整，或表述不清晰，或与企业实际情况不符。

　　(二十三)标准条款 7.5.3

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系相关成文信息的创建程序、更新程序、内容和形式。

　　2.查验方式及内容

　　查看相关成文信息及其创建、更新、审批、发放、使用的记录。

　　3.判断标准

　　符 合：相关成文信息的创建和更新程序规范，要求明确，标识清晰。

　　不符合：相关成文信息的创建和更新程序不规范，或要求不明确、标识不清晰。

　　(二十四)标准条款 7.5.4

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系相关成文信息的管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看相关成文信息的管理记录，了解企业是否有成文信息保管、废止、分发、更改、使用等控制措施;询问有关人员如何获取和使用相关信息。

　　3.判断标准

　　符 合：成文信息管理规范，易于获取和使用。

　　不符合：成文信息管理不规范，或不易获取和使用。

　　(二十五)标准条款 8.1.1.1

　　1.审核要点

　　审核企业在获取知识产权过程中的合规情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权获取工作计划、知识产权获取过程中涉及的相关记录、如专利申请审批表、Ā术交底书等、受让前开展知识产权尽职调查工作记录等成文信息，了解知识产权获取工作计划是否明确了知识产权获取方式或途径，知识产权的数量和类型是否与企业经营发展相适应，是否在受让知识产权前开展过尽职调查，是否建立了合规审核机制或工作流程。

　　3.判断标准

　　符 合：知识产权获取计划合理，获取数量和类型与企业经营发展相适应，受让前开展了尽职调查，建立了合规审核机制，记录完整且与企业实际情况相符。

　　不符合：无知识产权获取计划或计划不合理，获取数量和类型与企业经营发展不相适应，受让前未开展尽职调查，未建立合规审核机制，记录不完整或与企业实际情况不符。

　　(二十六)标准条款 8.1.1.2

　　1.审核要点

　　审核企业在获取专利权过程中的专利质量管控措施，专利申请前检索、分析、评价等工作开展情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业专利质量管控措施和发明创造人员署名情况，查看专利申请审批表、专利申请前的检索分析记录等材料。

　　3.判断标准

　　符 合：企业采取了有效的专利质量管控措施，能够很好保障发明创造人员的署名权。

　　不符合：企业未建立专利质量管控制度，或未保障发明创造人员的署名权。

　　(二十七)标准条款 8.1.1.3

　　1.审核要点

　　审核企业商标策划、注册前查询分析和持续监测情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业进行商标策划的方式和过程;查看商标注册查询分析记录、已注册和提交注册申请的商标的监测记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业商标策划、注册、监测等过程规范，商标指定的使用范围恰当。

　　不符合：企业商标策划、注册、监测等过程不规范，商标指定的使用范围不恰当。

　　(二十八)标准条款 8.1.1.4

　　1.审核要点

　　审核企业商业秘密的确定和管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业是否有商业秘密的认定要求，工作人员是否了解相关要求及其具体管理方式;查看商业秘密清单、能明确商业秘密的密级、接触权限、流转要求的证明材料、涉密人员台账。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了比较完善的商业秘密确认制度，并能够有效执行，相关记录完整。

　　不符合：商业秘密确认制度未建立或不完善，或未能有效执行，相关记录不完整。

　　(二十九)标准条款 8.1.1.5

　　1.审核要点

　　审核企业的著作权登记情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业著作权管理制度，著作权登记证书，作品创作过程记录等。

　　3.判断标准

　　符 合：著作权登记规范，权属明确，创作过程等记录完整。

　　不符合：著作权登记不规范，或权属不明确，或相关记录不完整。

　　(三十)标准条款 8.1.1.6

　　1.审核要点

　　审核企业其他类型知识产权的获取情况，如地理标志、植物新品种、集成电路布图设计等。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业是否拥有其他类型知识产权;查看企业其他类型知识产权获取过程记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业获取其他类型知识产权符合本标准 8.1.1.1 规定。

　　不符合：企业获取其他类型知识产权不符合本标准 8.1.1.1 规定。

　　(三十一)标准条款 8.1.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权的日常管理和维护情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权分类台账、日常维护评估记录、知识产权权属变更与放弃审批记录、知识产权相关会计信息披露记录、知识产权会计核算档案、知识产权分析管理规定等知识产权维护相关成文信息，查看保管的涉及知识产权的产品和/或服务的资料。

　　3.判断标准

　　符 合：企业建立了比较完善的知识产权分级分类管理和维护制度，并能有效执行，相关记录完整。

　　不符合：企业知识产权日常管理不规范、维护不及时，或相关记录不完整。

　　(三十二)标准条款 8.1.3.1

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权的实施和使用情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权实施调查分析记录、已实施和使用的知识产权的贡献度记录、被许可实施和使用的相关合同及记录、知识产权实施和使用(包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与著作权有关的权利)的管理过程相关记录、知识产权(专利)密集型产品备案记录，判断企业知识产权实施和使用相关制度措施是否落实。

　　3.判断标准

　　符 合：知识产权实施和使用制度完善，执行有力，相关记录完整。

　　不符合：知识产权实施和使用制度未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(三十三)标准条款 8.1.3.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权许可和转让过程的管控情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业是否有知识产权许可和转让活动，是否进行评估并办理相关手续;查看许可或转让前的方案、评估记录及相关知识产权政府主管机构的审查、备案或登记记录;查看许可使用合同中对增值部分进行预先评估或约定归属证明记录;是国有企业的，查看转让前评估记录。

　　3.判断标准

　　符 合：知识产权许可和转让制度完善，执行有力，相关记录完整。

　　不符合：知识产权许可和转让制度未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(三十四)标准条款 8.1.3.3

　　1.审核要点

　　审核企业投融资活动中的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业开展投融资活动前是否对知识产权开展尽职调查;企业境外投资前，是否先行了解当地知识产权法律和政策，是否进行了风险分析;查看知识产权尽职调查、风险评估、价值评估等记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业开展投融资活动和境外投资前，规范开展了相关知识产权的尽职调查和风险评估，相关记录完整。

　　不符合：企业开展投融资活动和境外投资前，未开展相关知识产权的尽职调查和风险评估，或相关记录不完整。

　　(三十五)标准条款 8.1.3.4

　　1.审核要点

　　审核企业重组中的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业近期是否进行了重组，重组前是否开展了知识产权尽职调查;查看企业合并或并购前开展知识产权尽职调查的记录;查看企业出售或剥离资产前，对相关知识产权开展调查和评估的记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业重组过程中规范开展了知识产权尽职调查和评估，相关记录完整。

　　不符合：企业重组过程中未开展知识产权相关调查或评估，或相关记录不完整。

　　(三十六)标准条款 8.1.3.5

　　1.审核要点

　　审核企业参与标准化工作中的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业参与标准化工作的相关记录，了解企业是否了解标准化组织的知识产权政策，是否按照政策要求披露专利和专利申请，是否作出了许可ÿ诺;了解企业牵头制定标准时，是否组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。

　　3.判断标准

　　符 合：企业参与标准化工作时能规范执行标准化组织的知识产权政策，按要求披露相关信息或组织制定有关文件，相关记录完整。

　　不符合：企业参与标准化工作时未能规范执行标准化组织的知识产权政策，或相关记录不完整。

　　(三十七)标准条款 8.1.4.1

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权风险管控情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业将知识产权纳入风险管理的情况，开展风险管控的措施和具体实施方式，对涉密人员、载体、设备、区域、信息的管理情况，对外披露信息前的保密审查情况，了解企业一年内发生知识产权侵权纠纷的情况;查看知识产权风险识别、分析和管控措施记录、商业秘密管理制度及管理记录、信息披露前保密审查记录等。

　　3.判断标准

　　符 合：建立了比较完善的知识产权风险管控制度，并能有效执行，相关记录完整。

　　不符合：知识产权风险管控制度未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(三十八)标准条款 8.1.4.2

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权争议处理制度的建立情况，以及发现和应对知识产权纠纷的及时性和有效性。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业知识产权监控记录、处理知识产权纠纷的应对方案和过程记录，了解企业处理和应对知识产权纠纷的方式、途径和结果。

　　3.判断标准

　　符 合：建立了比较完善的知识产权争议处理制度，并能有效执行。

　　不符合：知识产权争议处理制度未建立或不完善，或未能有效执行。

　　(三十九)标准条款 8.2.1

　　1.审核要点

　　审核企业项目立项阶段的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看立项报告、知识产权分析报告(含市场调研报告、知识产权风险评估报告)，了解企业立项前开展知识产权信息收集与分析评估的情况;了解企业对重大项目的划分标准，查看相关人员保密协议等。

　　3.判断标准

　　符 合：立项过程中能规范开展知识产权分析和风险评估，能将分析结果作为项目立项和整体预算的依据。

　　不符合：立项过程中未能开展知识产权分析或风险评估，或相关结果未能得到运用。

　　(四十)标准条款 8.2.2

　　1.审核要点

　　审核企业研发、设计、创作阶段的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看研发、设计、创作阶段的知识产权管理制度，以及知识产权检索和分析报告、知识产权布局规划、创新成果评估记录、定期监控记录、商业秘密遴选分级记录等，了解企业在研发、设计、创作阶段的知识产权信息分析、风险管控以及对创新成果进行知识产权布局规划的情况。

　　3.判断标准

　　符 合：研发、设计、创作过程中能规范开展知识产权检索分析、风险评估，及时开展知识产权布局规划、研发策略调整和商业秘密遴选分级等工作，相关记录完整。

　　不符合：研发、设计、创作过程中未能按要求开展知识产权检索分析、风险评估、知识产权布局规划、研发策略调整和商业秘密遴选分级等工作，或相关记录不完整。

　　(四十一)标准条款 8.2.3

　　1.审核要点

　　审核企业采购阶段的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看对采购产品/服务的知识产权背景调查记录、采购合同、知识产权权属证明、采购信息的保密管理记录;询问了解企业对知识产权服务机构和人员的筛选标准，查看遴选要求、合作协议、知识产权服务机构资质证明等;了解企业对供货方的筛选标准，查看遴选要求和相关记录。

　　3.判断标准

　　符 合：采购阶段的知识产权管理制度比较完善，能开展有效的知识产权调查、风险管控，相关记录完整。

　　不符合：采购阶段的知识产权管理制度未建立或不完善，或未能得到有效执行，或相关记录不完整。

　　(四十二)标准条款 8.2.4

　　1.审核要点

　　审核企业生产和服务阶段的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业生产产品或提供服务的种类和过程，查看生产和服务提供过程中有关Ā术改进与创新的鼓励措施、评估记录、确认程序、保护措施，查看生产和服务过程中相关信息的管理和保密措施。

　　3.判断标准

　　符 合：生产和服务提供阶段的知识产权管理制度比较完善，能对相关改进和创新进行鼓励、评估，确认保护方式，对相关信息采取了适当保密措施，相关记录完整。

　　不符合：生产和服务提供阶段的知识产权管理制度未建立或不完善，或未能得到有效执行，或相关记录不完整。

　　(四十三)标准条款 8.2.5

　　1.审核要点

　　审核企业在销售和售后阶段的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看产品和/或服务对外宣传、参展、销售或以其他方式提供前，知识产权状况审查和分析记录、知识产权保护和风险规避方案、展会合同;查看主要贸易地区的知识产权调查记录，境外知识产权申请、注册和登记记录，边境保护措施等;查看市场监控记录、销售合同;了解产品升级或市场环境发生变化时的跟踪调查情况、调整知识产权策略和风险规避情况。

　　3.判断标准

　　符 合：提供产品和/或服务前有知识产权审查评估、风险防控措施，售后有知识产权被侵权监控措施，能针对售后产品和/或服务、市场环境变化进行跟踪调查、及时采取应对措施，相关记录完整。

　　不符合：提供产品和/或服务前未采取知识产权审查评估、风险防控措施，售后未采取知识产权被侵权监控措施，未针对售后产品和/或服务、市场环境变化进行跟踪调查、采取应对措施，或相关记录不完整。

　　(四十四)标准条款 8.2.6

　　1.审核要点

　　审核企业合同中的知识产权合规管理情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看各类合同原件(模板合同)、合同审查制度和记录。

　　3.判断标准

　　符 合：建立了比较完善的合同管理制度，并能有效执行，相关记录完整。

　　不符合：合同管理制度未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(四十五)标准条款 8.3.1

　　1.审核要点

　　审核企业在知识产权基础管理(8.1)和经营管理(8.2)过程中开展知识产权合规审查的情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业知识产权合规义务清单，以及在知识产权基础管理过程和经营管理过程中开展审查的记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业在知识产权基础管理和经营管理中开展了必要的审查，相关记录完整。

　　不符合：企业在知识产权基础管理和经营管理中未实施必要的审查，或相关记录不完整。

　　(四十六)标准条款 8.3.2

　　1.审核要点

　　审核企业建立和实施“不合规行为报告制度”的情况。

　　2.查验方式及内容

　　询问了解企业是否建立“不合规行为报告制度”，以及任何人发现违反知识产权合规义务行为时可采取的报告方式;查看相关报告过程、处理结果和反馈记录，了解报告渠道是否便捷、畅通，工作建议是否便于相关人员获得，是否采取了相关措施保护报告者。

　　3.判断标准

　　符 合：建立了比较完善的“不合规行为报告制度”，并能有效执行，相关记录完整。

　　不符合：“不合规行为报告制度”未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(四十七)标准条款 8.3.3

　　1.审核要点

　　审核企业建立和实施“不合规行为调查制度”的情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看知识产权合规审查程序文件、相关调查报告和体系改进记录，向最高管理者或管理者代表报告的记录，选择确定调查人员的记录;询问了解企业是否明确调查小组或者调查人员的选择原则。

　　3.判断标准

　　符 合：建立了比较完善的“不合规行为调查制度”，并能有效执行，相关记录完整。

　　不符合：“不合规行为调查制度”未建立或不完善，或未能有效执行，或相关记录不完整。

　　(四十八)标准条款 9.1.9.2

　　1.审核要点

　　审核企业对知识产权合规管理体系实施绩效评价以及开展分析评价的情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看企业针对知识产权合规管理体系运行绩效、合规义务履行等情况开展评价的方案计划、过程记录、评价报告等，了解企业是否策划并实施了评价，评价的数据和信息选取是否适当，评价内容是否全面。

　　3.判断标准

　　符 合：企业对知识产权合规管理体系的运行状况实施了规范的分析和评价，相关记录完整。

　　不符合：企业未实施规范的分析和评价，或相关记录不完整。

　　(四十九)标准条款 9.3

　　1.审核要点

　　审核企业内部审核工作开展情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看内审计划、内审通知、审核组成员名单、审核签到表、检查记录、审核报告、纠正记录等，了解内审的具体方式和内容，针对专利、商标、商业秘密、著作权等开展内审时发现的问题及整改情况。

　　3.判断标准

　　符 合：企业内审策划和实施工作规范有效，内部审核程序能有效运行，审核中发现的问题得到了及时纠正，相关记录完整。

　　不符合：企业未有效开展内审策划和实施工作，或审核中发现的问题未得到及时纠正，或相关记录不完整。

　　(五十)标准条款 9.4

　　1.审核要点

　　审核企业管理评审开展情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看管理评审计划、管理评审会签到表、管理评审过程记录、管理评审报告、相关整改措施及实施记录。

　　3.判断标准

　　符 合：企业按要求组织开展了管理评审工作，相关记录完整。

　　不符合：企业未开展管理评审，或相关记录不完整。

　　(五十一)标准条款 10.1.10.2.10.3

　　1.审核要点

　　审核企业知识产权合规管理体系持续改进情况。

　　2.查验方式及内容

　　查看内部审核记录、管理评审过程记录、绩效评价记录、纠正措施及改进记录，了解企业对不合格或不合规问题的改进措施是否有效，改进后的成文信息与国家相关法律法规、国家标准、企业管理要求是否相符，知识产权合规管理体系的适宜性、充分性和有效性是否得到持续改进。

　　3.判断标准

　　符 合：企业能持续履行知识产权合规义务，采取了有效措施及时纠正存在问题，持续改进知识产权合规管理体系的适宜性、充分性、有效性，相关记录完整。

　　不符合：企业未采取必要且适宜的方式，纠正存在的不合规问题，持续改进知识产权合规管理体系。

　　三、评分标准

　　(一)评分标准。

　　现场审核实行打分制，标准如下表。

　　(二)评分说明。

　　企业现场审核得分= 基础分+质量分+鼓励分，总分 150 分。

　　1.基础分：51 条审核内容，每条设置 2 分基础分，按照相应条款的判断标准评分，符合的得 2 分;不符合的不得分，经整改后达到标准要求后也不加分。该部分满分 102 分。

　　2.质量分：标准文件第 5 章(领导作用)、第 7 章(支持)、第 8 章(运行)、第 9 章(绩效)分别设置 4 分、8 分、8 分、4 分的质量分，根据相应章节条款实施运行质量评分(详见评分标准表)。该部分满分24 分。

　　3.鼓励分：对于标准文件中使用能愿动词“宜”的 12 条推荐工作根据实际开展情况给予加分(详见评分标准表)。该部分满分 24 分。

　　(三)一票否决项。

　　企业包含下列情形之一的，不予评分，直接判为不合格：

　　1.企业高层管理人员未参加现场审核的;

　　2.企业未配备知识产权专(兼)职人员或无知识产权经费投入的;

　　3.企业提供绩效评价材料时弄虚作假，知识产权合规管理体系没有实际运行的。

　　四、现场审核结果及处理

　　(一)通知整改。现场审核中发现不合格项的，由绩效评价机构向企业发放《不合格项反馈表》，企业在 30 天内进行整改，并将整改材料发至绩效评价机构再次审核。

　　(二)提交评分。绩效评价机构根据《评分标准》对企业进行评分，并将评分表提交至设区市知识产权局。

　　(三)确定绩效评价结果。设区市知识产权局根据现场审核情况和本地实际，划定本地区合格分数线(合格分数线不得低于 75 分)，达到分数线的为绩效评价合格。

　　设区市知识产权局将合格名单统一报省知识产权局，省知识产权局对名单进行审核，并发文予以确认。

　　绩效评价不合格的企业，需整改并运行 3 个月后，才可再次申请绩效评价。

　　(四)评价结果的应用。企业在绩效评价中的得分情况，可作为知识产权管理部门对企业实施分级分类管理或落实相关政策措施的依据。